Чтобы не оказаться под санкциями, украинским компаниям следует провести юридический аудит контрактов и добавить к процедурам комплаенса проверку новых контрагентов на связи с РФ
Купуйте річну передплату на шість журналів Forbes Ukraine за 1259 грн замість 1799 грн. Якщо ви цінуєте якість, глибину та силу реального досвіду, ця передплата саме для вас. В період акції Christmas sale діє знижка 30% 🎁
Правоохранительные органы регулярно выявляют компании, прямо или косвенно связанные с РФ. Украинский бизнес, имеющий неосторожность сотрудничать с такими контрагентами, оказывается в зоне риска: как юридического или финансового, так и репутационного.
Трактовка правоохранительными органами такого сотрудничества может быть широкой. На компанию, сотрудничающую с контрагентом, у которого есть российский след, могут быть наложены санкции. Более того, такое сотрудничество может рассматриваться как финансирование терроризма, за что предусмотрена уголовная ответственность.
- Категория
- Рейтинги
- Дата
Согласно санкционным спискам на сайте НАПК, под санкции попали более 3600 российских компаний и более 7260 физических лиц. Это количество постоянно увеличивается. Так что вероятность столкнуться с подсанкционным контрагентом достаточно высока.
Чтобы не оказаться под санкциями, украинским компаниям следует провести юридический аудит контрактов и добавить к процедурам комплаенса проверку новых контрагентов на связи с РФ.
Как не промахнуться?
Запрет на сотрудничество с российскими или косвенно связанными с РФ компаниями и лицами касается всех контрагентов – клиентов, партнеров, подрядчиков. Речь идет о юридических и физических лицах, связанных с ними компаниях и лицах, а также о конечных бенефициарах владельцев.
Поэтому необходимо проверять всех связанных с вашим бизнесом юридических и физических лиц, прямо или косвенно контролируемых вашим контрагентом или обладающих более 25% его корпоративных прав. Речь идет о физических лицах, занимающих должность руководителя контрагента, и даже членах их семей.
Чтобы не допустить нарушений в будущем, украинские компании должны добавить к комплаенсу процедур проверку новых контрагентов. Это требует времени, но лучше иметь полную картину в начале сотрудничества. Компания может провести аудит и проверять новых контрагентов своими силами или привлечь к этому юридические компании, специализирующиеся на таком сервисе.
Что предполагают аудит и проверка контрагентов?
Необходимо определить корпоративную структуру компании-контрагента.
Это подразумевает установление всех связанных юридических и физических лиц, конечных бенефициарных владельцев. Эту информацию можно получить из Единого государственного реестра юридических лиц, физических лиц-предпринимателей и общественных формирований.
В информационно-аналитических системах OpenData, YouControl есть функционал, показывающий данные о возможной рискованности сотрудничества с компанией в контексте связи с оккупантом. К началу полномасштабного вторжения системы обнаружили около 17 000 компаний, принадлежащих гражданам или резидентам России или Беларуси, из них: 70% – владельцы–граждане России и 30% – Беларуси.
Проверка бенефициарных владельцев и связанных лиц должна выявить, есть ли среди них граждане России (включая двойное гражданство); люди, являющиеся или являвшиеся членами политических партий РФ или занимавшие выборные должности или являвшиеся государственными служащими в РФ.
Санкционная проверка.
Необходимо выявить применение Украиной, Великобританией, странами ЕС, США и другими странами санкций в отношении контрагента, связанных с ним лиц и его бенефициарных владельцев. Были ли наложены ограничения в связи с причастностью к военной агрессии против Украины или деятельностью на временно оккупированных территориях Крыма, Луганской и Донецкой областей.
Проверка должна быть проведена за период с 19 февраля 2014 года. Эту информацию можно найти в санкционных списках на сайте Национального агентства предотвращения коррупции (НАПК), на веб-портале Война&Санкции.
Далее – проверить реестры компаний РФ и выяснить, осуществляют или осуществляли контрагент или связанные с ним лица и бенефициары хозяйственную деятельность на территории РФ или временно оккупированных территориях Украины после 19 февраля 2014 года. Принадлежат ли контрагенту компании, зарегистрированные на этих территориях. Доступ к реестрам можно получить через VPN-связь.
Проверка позиции компании, ее бенефициаров и связанных лиц по поводу военных действий РФ в Украине.
Необходимо проанализировать выступления и публикации представителей контрагента в публичном пространстве, официальные позиции и заявления пресс-службы. Надо выяснить, поддерживает ли компания военную агрессию и оккупацию территорий Украины, осуществляет ли финансовую или любую другую поддержку РФ и военных действий против Украины.
Проверка контрагента сегодня – это не дополнительная опция, а необходимость, которая убережет от больших рисков.
Вы нашли ошибку или неточность?
Оставьте отзыв для редакции. Мы учтем ваши замечания как можно скорее.
