Популярный брокер Exante, предоставлявший посреднические услуги по инвестициям в зарубежные активы, попал в санкционный список СНБО из-за вероятных связей с российской «Альфа-Групп» Михаила Фридмана и Петра Авена. Об этом Forbes рассказали два собеседника в финансовых госструктурах.
Ключевые факты
- В санкционный список попала только кипрская компания Exante – ИЭксТи Лтд (EXT Ltd, предыдущее название M&L Invest Union Markets Ltd).
- Санкции против кипрской Exante были введены по трем причинам, рассказал Forbes собеседник одной из госструктур, представитель которой входит в состав СНБО. Он попросил не называть его имени и не указывать название своего учреждения из-за высокой юридической сенситивности этой информации.
- Первая причина: СНБО считает, что Exante связан с Петром Авеном через общие проекты учредителей. У Forbes нет документальных подтверждений этих слов.
- Вторая причина: Exante была брокером по операциям с ценными бумагами кипрских компаний «Альфа-Групп». В частности, речь идет о некоторых транзакциях с акциями незадолго до войны. Также Exante была держателем облигаций специально созданной кипрской финкомпании под гарантии ABH Ukraine Limited, владельца 42,4% акций украинского Сенс Банка. Это на правах анонимности (он не уполномочен официально раскрывать эту информацию) подтвердил Forbes и один из украинских инвестиционных банкиров.
- Третья причина: расследование американского финрегулятора SEC по Exante. Компания находилась в фокусе внимания SEC еще с середины 2010-х из-за операций некоторых клиентов брокера. Собеседник в украинских госструктурах утверждает, что около 40% клиентской базы Exante – россияне.
- Общее количество украинских клиентов Exante может составить около 70 000 пользователей. Такую оценку дал собеседник Forbes в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
- Подсчитать точное количество украинских клиентов кипрской Exante невозможно, как и оценить потенциальный ущерб клиентов. «Речь может идти о десятках миллионов долларов клиентских денег в непонятном статусе», – говорит заместитель председателя Совета ПАРД Александр Куликов.
Контекст
5 июля президент Владимир Зеленский ввел в действие очередной пакет санкций СНБО, который в основном касался компаний, связанных с партнерами по российской «Альфа Групп». Под ограничения попали 18 компаний, в том числе ABH Holdings SA и ABH Ukraine Limited, «Альфа Страхование», «Альфа Кэпитал Холдингз Лимитед».
Компании причастны к партнерам по российской «Альфа-Групп», уточнил собеседник Forbes, причастный к Офису президента и процессу возможной национализации Сенс Банка (бывший Альфа-Банк Украина). Он попросил не упоминать его имя в этой новости из-за отсутствия полномочий давать официальные комментарии по этой теме.
Exante предоставляет доступ к разным классам финансовых инструментов и 50+ торговых площадок по всему миру с единого мультивалютного счета. Брокер имеет лицензии FCA (Великобритания), CySEC (Кипр) и SFC (Гонконг) и представлен в 20 странах. Под управлением компании – $1,6 млрд клиентских средств.
Компания основана в 2011 году российскими трейдерами Алексеем Кириенко, Анатолием Князевым и Владимиром Масляковым на Мальте.
В украинском представительстве компании утверждают, что с начала полномасштабной войны Exante не открывает счета россиянам и гражданам республики Беларусь, кроме того, у брокера нет филиалов в России.
Вечером 5 июля клиенты инвестиционного приложения monobank monoinvest получили экстренное сообщение с предложением к 22:30 закрыть позиции в ценных бумагах, приобретенных через Exante, и получить деньги на карту. Остатки на счетах (деньги и бумаги) были у 7000 клиентов mono invest на сумму $5,5 млн, сообщил Forbes соучредитель monobank Олег Гороховский. 228 из них отказались продавать активы, уточнил он.
monobank сотрудничал с Exante по субброкерской схеме с конца января 2022 года. С началом полномасштабной войны вносить средства и покупать акции запретили, но остатки средств клиентов, как и ценные бумаги, были на счетах.
Вы нашли ошибку или неточность?
Оставьте отзыв для редакции. Мы учтем ваши замечания как можно скорее.
