Национальный банк Украины оштрафовал банк ПУМБ бизнесмена Рината Ахметова на 10,9 млн грн, сообщает пресс-служба регулятора. В июле НБУ оштрафовал и применил прочие меры влияния к трем банкам и 16 небанковским финансовым учреждениям.
Ключевые факты
- Меры влияния внедрены НБУ за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, а также требований валютного законодательства.
- В частности, АО «ПУМБ» получило штраф в размере 10,85 млн грн.
- Согласно сообщению, банк нарушил закон о предотвращении и противодействии легализации доходов, в части ненадлежащего исполнения обязанности по осуществлению проверки клиента, риск деловых отношений с которым высок; ненадлежащего исполнения обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход; неисполнения обязанности банком обеспечить передачу всей полученной информации, в том числе плательщика перевода.
- Также у банка выявили необеспечение онлайн-мониторинга и последующего мониторинга информации о плательщике переводов; необеспечение банком анализа и выявления финансовых операций (их совокупности) клиентов, содержащих индикаторы подозрительности; необнаружение всех критериев риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
Контекст
В мае НБУ приступил к оценке устойчивости банков для определения реального состояния банковского сектора в условиях военного времени.
В соответствии с правилами осуществления оценки устойчивости банков и банковской системы в 2023 году, в третьем квартале будут продолжаться внеплановые инспекционные проверки банков в рамках оценки устойчивости, отметили в НБУ.
Плановые инспекционные проверки банков были приостановлены с марта 2020-го по причине COVID-19.
Национальный банк Украины возобновляет инспекционные проверки банков на период четвертого квартала 2023 года, говорится в сообщении НБУ. Соответствующий план утвержден постановлением НБУ от 11 июля 2023 г. №92. Согласно плану, в четвертом квартале 2023 года будут проведены плановые инспекционные проверки восьми банков: АО «А-Банк», АО «Банк 3/4», АО «ЕПБ», АО «КБ «Глобус», АО «Скай Банк», АО «Таскомбанк», ПАО «МТБ Банк», ЧАО «Банк Фамильный».
Вы нашли ошибку или неточность?
Оставьте отзыв для редакции. Мы учтем ваши замечания как можно скорее.
