Morgan Stanley наложил финансовые штрафы на своих сотрудников, в частности для банкиров они составили более $1 млн, за ведение официальных дел в WhatsApp и других платформах обмена сообщениями, пишет Financial Times.
Ключевые факты
- Отмечается, что банк пытается наказать сотрудников за скандал, запятнавший репутацию группы и приведший к тому, что в прошлом году она заплатила $200 млн штрафов.
- Взыскания варьируют от нескольких тысяч долларов до более чем $1 млн на человека. Штрафы основаны на системе баллов, учитывающей такие факторы, как количество отправленных сообщений, стаж банкира и получение им заблаговременного предупреждения.
- В зависимости от размера штрафа средства либо возвращаются с предыдущих бонусов, либо будут отчисляться из будущих выплат.
- Morgan Stanley теперь проводит обучение для сотрудников, объясняя сценарии, когда им следует переключать разговоры на личных устройствах на официальные каналы, такие как электронная почта. Это могут быть, казалось бы, невинные случаи, когда коллеги обмениваются сообщениями о времени или месте встречи.
- Сотрудников предупредили, что эти, казалось бы, простые сообщения часто приводят к более существенным обсуждениям, сказал источник, информированный о программах обучения банка.
Контекст
Штрафы для сотрудников являются последними последствиями масштабных репрессий на Уолл-стрит со стороны регулирующих органов США в связи с использованием личных телефонов и несанкционированных приложений. Многочисленные расследования привели к штрафам на сумму более $1 млрд в банковской отрасли.
В 2020 году Morgan Stanley уволил как минимум двух старших сотрудников своего товарного подразделения – Нэнси Кинг и Джея Рубенштейна – за использование ими приложений для обмена личными сообщениями, как сообщала тогда FT.
Другие трейдеры из отдела сырьевых товаров Morgan Stanley также получили предупреждение об использовании программ для обмена сообщениями, сказал источник. Другие банки, такие как Credit Suisse и HSBC, также уволили банкиров, замешанных в скандале.
Осенью стало известно, что 11 крупнейших мировых банков и брокерских контор вместе заплатят штраф в размере $1,8 млрд после расследования регулирующих органов по использованию их сотрудниками приложений для обмена сообщениями, которые нарушали правила ведения учета. Morgan Stanley оказался среди наиболее пострадавших от расследования банков: в прошлом году компания согласилась выплатить $200 млн Комиссии по ценным бумагам и биржам и Комиссии по торговле товарными фьючерсами.
Брокеры-дилеры должны соблюдать строгие правила ведения учета, призванные обеспечить регулирующим органам доступ к документам с целью надзора. Фирмы, по которым производились выводы SEC и CFTC, признали, что поведение их сотрудников нарушало эти правила.
Брокерское подразделение JPMorgan Chase & Co было первым, кто урегулировал спор с двумя регуляторами рынка из-за неспособности вести необходимые электронные записи.
Вы нашли ошибку или неточность?
Оставьте отзыв для редакции. Мы учтем ваши замечания как можно скорее.
